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西部证券股份有限公司开展“打非宣传月”活动总结报告

发布日期:2021-09-14 17:32   来源:未知   阅读:

  保护投资者合法权益,打击非法证券活动宣传月”相关工作安排的通知》要求,进一步保护投资者合法权益,远离非法证券活动,提高投资者对非法证券活动的识别能力及防范意识,维护证券市场环境。西部证券股份有限公司于保护投资者合法权益,打击非法证券活动宣传月”活动,本次活动我司认真组织宣传,在帮助投资者充分了解非法证券活动的特点,了解维权方式等方面取得了一定成效,得到了投资者的好评。现将我公司本次活动开展情况汇报如下:

  我司在接到中证协《通知》后,公司领导高度重视,立即指示公司打非专项工作领导小组按照中证协的要求开展相关工作。为确保本次宣传月活动顺利开展,公司打非专项工作领导小组要求由运营管理总部通过公司办公网下发关于落实中证协《关于开展“认清本质,远离非法证券活动---保护投资者合法权益,打击非法证券活动宣传月”相关工作安排的通知》,统一协调各营业部有关“打非宣传月”活动的组织与落实,全面细致的开展打非宣传工作。

  通知对本次活动的时间、活动目的、活动形式及相关组织、实施工作的要求进行了明确。同时,还要求各营业部应通过本次宣传月活动,不断提高投资者对非法证券活动的识别能力和防范能力,以实际行动保护投资者利益,并且在做好向投资者宣传教育的同时,还应加强对营业部员工自身的学习及培训工作,积极学习有关打非的相关知识,积极参加协会组织的“打非”知识培训,增强自身的法律意识。

  首先,为重点加强对非现场客户的宣传效果,我司在公司官网及金鼎智富网站首页设置“打非宣传月”宣传专题页面,内容为“打非”典型案例动画、媒体报道、图片展示等供投资者观看查阅。同时,按照《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》要求,在公司网上行情交易软件、信天游手机证券软件、95582电话委托系统中增加了关于提示投资者警惕非法网络证券活动的内容。

  其次,为保证打非宣传月活动的持续性,为营业部现场及户外宣传提供支持,我司根据中证协下发的相关资料,统一组织制作了“2014年打击非法证券活动宣传案例”投资者教育专题宣传册及招贴画,共印制2,560份并下发各营业部。

  第三,为进一步提升活动影响力,扩大服务覆盖面,各营业部通过微信、短信等发送“打非”专题宣传内容,推送内容为:“尊敬的投资者,非法证券活动如雾霾、隐蔽性更强、危害性更大,请您认清本质,远离非法证券活动。”、“尊敬的投资者,2014年保护投资者合法权益,打击非法证券活动宣传月活动提示您:近期金融衍生品及金融产品销售中非法集资问题突出,请您认清本质,远离非法证券活动。”的各类风险提示短信102,000余条。

  1、本次宣传月,营业部在日常业务开展过程中,将打非工作融入了各项业务环节,通过在业务办理、业务推广、客户营销、投顾服务、产品销售、新业务介绍等各个环节的宣传,进一步帮助投资者认识和了解防范非法证券活动的知识,支持和参与“打非宣传月”工作,为活动的有效实施营造良好的社会环境。

  首先,在业务开展和办理环节对客户进行非法证券活动知识的宣传,新客户开户后一个月内通过各种形式对客户进行回访,持续向投资者宣传非法证券活动的风险,同时进一步了解客户需求,拉近与客户的距离;在投资顾问的投资者教育工作中,密切关注客户,提示客户注意资金及交易风险,提高网上交易安全防护意识,帮助客户树立正确投资理念并引导投资者依法维权;在产品销售以及新业务介绍环节的投资者教育工作中,指导客户辨识合法证券经营机构,参与合法证券交易,详细讲解金融产品的产品特点及风险,做好客户风险测评、把合适的产品销售给合适的客户;同时,根据我司非现场交易投资者所占比例较大,现场接受投资者教育机会比较少的实际情况,通过包括金鼎智赢理财终端、金鼎智富大讲堂、电话、短信、彩信、邮件等多种方式进行打击非法证券活动的宣传。

  我司还通过全国统一客户服务电线以及总部和营业部人工座席,及时解答投资者的咨询,加强电话服务留痕工作。同时加强营业部对公示产品风险特点、交易系统设置风险提示、交易前专人讲解、交易时短信提醒、定期的风险案例宣讲、打非宣传教育等方式对投资者进行证券交易风险教育。

  (2)各营业部共设立“打非”咨询台71个,提供相关咨询并接受非法网络证券活动举报。营业部通过在咨询台的资料栏中摆放打非宣传折页等供投资者随时阅看,进一步提高投资者对非法证券活动的识别能力及防范意识,以实际行动保护投资者利益,维护证券市场环境。宣传月期间,我司各营业部共计发放各类打非宣传资料6,200余份。

  (3)营业部现场通过视频设备播放“打非”典型案例Flash动画,通过营业部LED屏滚动播放“加强整治力度,保护投资者合法权益”、“非法证券活动危害大,打非要靠你我他”等内容进行宣传。宣传月期间各营业部通过视频设备播放打非内容共1,500余次。

  (4)“打非宣传月”活动期间,营业部以“金鼎智富大讲堂”等形式为现场投资者进行了共86场投资者教育专场讲座,参加人数达3,200余人。通过讲座引导投资者了解相关产品、业务、市场的知识与风险,增强投资者识别和防范金融风险的能力,促进、提升投资者参与证券市场的广度和深度。

  (5)营业部还充分利用投资者教育园地,张贴打非宣传画和纸质版案例,并向广大投资者宣传金融政策法规、相关金融产品的风险点,使广大投资者明晰自身权利和义务,提高投资者对非法证券活动的认识,自觉抵制非法证券活动,从而理性投资。

  为增强对“打非宣传月”工作的认识,营业部利用周例会时间对员工进行打击非法证券培训,学习中证协下发的打击非法证券活动典型案例、防范非法集资视频、防范电信诈骗、防范非法发行股票视频,同时组织公司员工学习《 证券从业人员参与打非工作指引》等关于打非工作的培训课件,通过培训学习使营业部员工对各种非法证券活动及危害程度有了更深刻的认识和了解,在以后的工作中有利于更好的服务客户,帮助客户减少不必要的损失,使营业部的服务水平迈上更高的台阶。

  2014年11月21日,正值我司开展打非宣传月活动期间,中国证券业协会打非专员一行来到陕西省宝鸡地区对本地证券经营机构的“打非”工作情况进行检查调研。

  中证协打非专员于佳、姜婧一在陕西证券业协会会员部主任张军和我司运营管理总部副总经理梁文斌的陪同下,先后来到我司宝鸡经二路营业部、宝鸡红旗路营业部,对营业部投资者教育情况进行了现场检查,内容包括投资者教育专栏、宣传展架、易拉宝、海报、视频播放、横幅悬挂、摆放的打非宣传资料、打非咨询台设立情况等。详细了解了今年以来营业部“3.15”投资者权益保护主题宣传活动、“5.17”电信日宣传活动、6月份通过电子屏滚动播出防范和打击涉及证券非法集资诈骗宣传词条活动、9月份金融知识普及月活动等工作的开展情况,重点对本月开展的“认清本质,远离非法证券活动——保护投资者合法权益,打击非法证券活动宣传月”活动进行了检查和指导。

  现场检查后,一行人员与营业部打非工作相关人员进行了座谈,听取了营业部开展打非工作的总结汇报,并就“目前营业部开展打非工作方面存在的问题”和“今后打非工作中的建议和需求”与营业部总经理和打非专员进行了深入探讨,表示在以后的工作中,协会将会继续大力支持基层单位的打非工作,将打非工作平台从之前的面对证券公司总部延伸至直接面对证券营业部。同时,对我司宝鸡经二路、红旗路营业部今年以来在“打非”方面所做的工作予以高度肯定。

  通过此次检查调研,使营业部更加明确了将打非工作作为一项长期性、基础性和常规性的重要工作来抓,持之以恒、坚持不懈的在日常工作中贯彻落实;并不断探索投资者教育的新内容和形式,以提高广大投资者对防范非法证券活动的认识。

  1、通过“打非宣传月”专项活动的实施,使公众认识到了非法证券活动的危害,了解了“打非宣传月”工作开展的重要意义。增强了投资者的防范意识,认识到非法证券活动是经济领域犯罪现象,不仅损害了投资者个人的合法权益,更对整个资本市场体系的稳定、安全、规范运行造成了严重的冲击。

  2、通过此次宣传活动,使我司上下各级员工对各种非法证券活动的表现形式有了更深刻的认识和了解,掌握和了解了非法证券的各种案例及危害程度,有利于营业部一线业务人员在以后的工作中向社会公众持续宣传“打非”知识。

  3、在今后的工作中我司将继续把打击和防范非法证券活动作为一项长期的重要工作来抓,切实履行“引导中小投资者理性投资”的核心社会责任,维护国家的经济金融安全。

  1、我司及各营业部作为投资者教育工作的主体,在落实有关打非工作的活动中,应持续增强自身的积极性和主动性。

  2、打非工作在形式、内容上还需结合投资者喜闻乐见的宣传形式并有所创新。针对目前投资者存在投机性强、股票买卖中追涨杀跌的现象,仍需促进投资者树立股东意识,增强其行使股东权益的主动性以及对公司经营状况和管理层的监督。

  3、目前非法集资的形式多样,隐蔽性和欺骗性越来越强。这就需要相关部门加强舆论引导和法制宣传,提高公众对非法集资的识别能力。

  4、随着互联网金融的快速发展,各类创新金融产品不断丰富,应在加强对投资者传统交易品种风险教育的基础上,进一步加强对参与互联网金融年轻投资者的教育工作,引导客户理性投资,明辨是非,远离非法证券活动。

  4、采取措施,打造非法证券活动隔离区。以营业部、公司网站等媒介为依托,打造非法证券活动隔离区,营造安全的金融和投资平台,树立正确的理财和投资理念;

  实践证明,近几年的打非工作取得了积极成效。随着对打非工作投资者教育重要性的认识不断增强,投资者反应良好,增强了风险承受能力,基本树立了“买者自负、风险自担”的理念,对民间非法集资行为能够自觉抵制。

  打非工作牵涉面广,仅仅依靠证券业自身的力量是不够的,需要发挥社会有关各方的力量,特别是大、专院校及新闻媒体的作用,拓宽教育和宣传渠道。希望新闻媒体与监管部门形成共识,充分了解加强打非工作投资者教育的重要意义,加强新闻媒体与证券监管部门的协作和配合,利用新闻媒体便捷、覆盖面广、渠道多等优势,通过开辟专栏、征文、公益广告、走高校、进社区等多种形式教育投资者,引导广大投资者理性投资,进一步提高风险防范意识和风险控制能力。www.5552kj.com香港六合开多少号